黑河市科研領(lǐng)域信用分級分類(lèi)管理辦法（試行）

第一章　總則 

第一條  為加強科研領(lǐng)域信用體系建設，貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》精神，根據《科研失信行為調查處理規則》等規定和黑河市信用體系建設的相關(guān)要求，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于黑河市科技計劃項目和黑河市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技局”）負責組織實(shí)施的其他科技業(yè)務(wù)中各類(lèi)責任主體的科研信用管理。中央和省級財政資金資助的科研項目按照上級管理規定執行，如無(wú)科研信用相關(guān)規定的，參照本辦法執行。

第三條  本辦法所稱(chēng)責任主體，包括參與市本級財政科技計劃項目和其他科技活動(dòng)的申報人員、承擔人員、咨詢(xún)評審專(zhuān)家等自然人，以及申報單位、承擔單位、第三方科技服務(wù)機構等法人單位。各責任主體應嚴格自律，遵守科研信用各項規定，履行誠信主體責任。

第四條  市科技局負責制定黑河市科研領(lǐng)域信用分級分類(lèi)管理辦法，對相關(guān)責任主體進(jìn)行信用管理和評價(jià)，負責完善相關(guān)管理制度，考核科研履約情況，統籌各類(lèi)責任主體在科技活動(dòng)中有關(guān)失信行為的認定、科研誠信記錄與管理、失信行為記錄的申訴與處理等。市科技局可委托第三方機構進(jìn)行收集、記錄、維護科研信用評價(jià)記錄。黑河自貿片區，各縣（市、區）科技管理部門(mén)配合市科技局開(kāi)展信用信息的收集記錄和失信行為的事實(shí)調查等工作。

第五條  科研領(lǐng)域信用管理遵循“客觀(guān)公正、獎懲分明，鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗，防范風(fēng)險、懲治失信，分級分類(lèi)、協(xié)調聯(lián)動(dòng)”的原則。

第二章  信用評級制度 

第六條  項目申報人員、承擔人員、申報單位、承擔單位等項目相關(guān)責任主體實(shí)行信用等級評價(jià)制，分為4個(gè)等級，分別用A、B、C、D表示，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

第七條  各項目相關(guān)責任主體的基礎信用等級為B級，發(fā)生一般失信行為的為C級，發(fā)生嚴重失信行為的為D級，連續發(fā)生3次及以上一般失信行為的由C級降為D級。

第八條  申報單位、承擔單位具備以下條件之一的，并經(jīng)與信用黑河、省科技廳的信用信息進(jìn)行對外交叉對比，無(wú)其它違法失信行為的，其信用等級評定為A級：

（一）獲得省級以上科學(xué)技術(shù)獎項且連續3年無(wú)失信行為的單位；

（二）獲得省級以上科技創(chuàng )新基地（平臺）單位且連續3年無(wú)失信行為的單位；

（三）省級以上科技計劃項目通過(guò)結題驗收的單位。

第九條  項目相關(guān)責任主體有下列行為之一的，記錄為一般失信行為，信用評級為C級。在失信行為糾正、消除不良影響后予以修復并調整為B級。

（一）因組織管理不到位或未能提供應有的管理服務(wù)保障，導致項目在年度檢查、考核或中期評估中結論為“終止實(shí)施”，或項目驗收結論為“不通過(guò)”的；

（二）違反科技計劃和項目管理規定，無(wú)正當理由不按項目合同或任務(wù)書(shū)約定執行；擅自超權限調整項目任務(wù)或預算安排，造成不良影響；發(fā)現重大問(wèn)題未及時(shí)上報影響項目執行的；

（三）在項目計劃實(shí)施期滿(mǎn)，未按照相關(guān)管理辦法按時(shí)向主管部門(mén)提出結題驗收申請或延期申請的；

（四）未與有關(guān)協(xié)作人員或單位約定知識產(chǎn)權管理事項，造成知識產(chǎn)權糾紛的；

（五）其他因失職行為，對項目實(shí)施造成不良后果的。

第十條  項目相關(guān)責任主體違反下列行為之一的，記錄為嚴重失信行為，信用評級為D級，該評級失信保留期一般為5年。

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科技計劃項目承擔資格、稱(chēng)號、榮譽(yù)、管理服務(wù)事項等；

（二）在項目申報、實(shí)施、驗收中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權，違反科研倫理規范的；提供虛假材料，捏造或篡改科研、財務(wù)數據和圖表等；科技報告、項目成果等造假，違反科研倫理規范的；

（三）違反科研資金管理規定，套取、轉移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利的；

（四）未履行法人管理和服務(wù)職責，不按照規定程序對擬推薦項目予以公示的；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為的；截留、擠占、挪用、轉移科研經(jīng)費的；

（五）不配合監督檢查和評估工作，提供虛假材料；對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改的；

（六）其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議書(shū)）約定和科研不端行為等情況。

第十一條 相關(guān)責任主體發(fā)生以下行為的依法按照處理程序記錄為嚴重失信：

（一）受到刑事處罰或較嚴重科技領(lǐng)域行政處罰并正式公告的；

（二）受審計、紀檢監察等部門(mén)查處并正式通報的；

（三）受相關(guān)部門(mén)和單位在科技計劃、項目管理或監督檢查中查處并以正式文件發(fā)布的；

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內外公開(kāi)發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿或被國內外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報的；

（五）經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴重違規違紀行為。

第三章 “科研服務(wù)失信名單”管理制度 

第十二條  評估評審咨詢(xún)專(zhuān)家、科技管理服務(wù)機構等第三方個(gè)人和單位實(shí)施“科研服務(wù)失信名單”管理制度。

第十三條  評估評審咨詢(xún)專(zhuān)家有下列情形之一的，列入“科研服務(wù)失信名單”管理。

（一）弄虛作假騙取科技評審評估咨詢(xún)專(zhuān)家資格，包括虛報專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱(chēng)、職務(wù)、研究經(jīng)驗等；

（二）利用管理、咨詢(xún)、評審或評估專(zhuān)家身份牟取利益，或故意違反回避原則，與相關(guān)單位或人員惡意串通；

（三）泄露相關(guān)秘密或咨詢(xún)評審信息；

（四）嚴重違反咨詢(xún)紀律或規定，對咨詢(xún)過(guò)程或結果造成不良影響的行為；

（五）存在其他嚴重失信行為、學(xué)術(shù)不端行為。

第十四條  科技管理服務(wù)機構（專(zhuān)業(yè)機構、中介服務(wù)機構等）有下列情形之一的，列入“科研服務(wù)失信名單”管理。

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段獲取科技計劃管理資格的；利用管理職能，設租尋租，為本單位、項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益的；

（二）違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)；管理的科技計劃或相關(guān)工作人員存在重大問(wèn)題的；

（三）采取造假、串通等不正當手段出具虛假審計報告的；

（四）擅自泄露或使用評估評審對象的技術(shù)秘密、評審資料的；違反相關(guān)法律法規規定和保密原則，泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的；

（五）不配合監督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見(jiàn)拒不整改或虛假整改；

（六）存在其他嚴重失信行為。

第四章  激勵和約束

第十五條  市科技局對各類(lèi)責任主體的科研信用評價(jià)結果進(jìn)行管理，同時(shí)將公共信用綜合評價(jià)結果納入信用評價(jià)指標體系，作為科技計劃項目立項、評審評估咨詢(xún)、科技管理服務(wù)等科技活動(dòng)決策的參考依據。

第十六條  對各項目相關(guān)責任主體信用評價(jià)等級區別應用如下：

（一）信用評級為A級的，在市級科技計劃項目申報、立項、和推薦申報國家、省科技計劃項目時(shí)，在同等條件下予以?xún)?yōu)先考慮。在日常監督管理中，合理降低抽查比例和頻次。

（二）信用評級為B級的，給予其承擔和參與科技計劃項目資格。

（三）信用評級為C級的，2年內取消其承擔和參與市級科技計劃項目資格，并將評價(jià)結果作為其參與其他科技業(yè)務(wù)的重要參考依據，不予推薦國家、省科技計劃項目。

（四）信用評級為D級的，5年內取消其承擔和參與科技計劃項目資格，涉及違反國家法律法規的，依照其規定執行。

第十七條  被列入“科研服務(wù)失信名單”管理的評估評審咨詢(xún)專(zhuān)家、科技管理服務(wù)機構等第三方個(gè)人和單位5年內取消其參與黑河市范圍內各類(lèi)科技活動(dòng)資格，期滿(mǎn)后視情況予以恢復。

第五章  管理和監督

第十八條  加強科技計劃全過(guò)程的科研誠信管理。市科技局修改完善各級各類(lèi)科技計劃項目管理制度，將科研誠信建設要求落實(shí)到項目指南、立項評審、過(guò)程管理、結題驗收和監督評估等科技計劃管理全過(guò)程。在各類(lèi)科研合同（任務(wù)書(shū)、協(xié)議等）中約定科研誠信義務(wù)和違約責任追究條款，加強科研誠信合同管理。完善科技計劃監督檢查機制，加強對相關(guān)責任主體科研誠信履責情況的經(jīng)常性檢查。

第十九條  實(shí)行科研信用承諾制度。相關(guān)責任主體在申請、承擔市本級財政科技計劃項目和其他科技專(zhuān)項工作時(shí)應當簽署誠信承諾書(shū)，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

第二十條  實(shí)行科研信用核查制度。市科技局在立項前應對計劃立項項目的承擔單位等主要責任主體進(jìn)行信用核查，存在失信行為的將不予立項。對在上級科技部門(mén)信用評價(jià)中存在失信行為的，參照上級部門(mén)處理方式對應處理。

第二十一條  實(shí)行記錄動(dòng)態(tài)調整機制。對失信行為處理期限屆滿(mǎn)的相關(guān)責任主體，及時(shí)調整信用等級或移出“科研服務(wù)失信名單”。

第二十二條  市科技局對責任主體認定C、D級等級和列入“科研服務(wù)失信名單”管理前，應當按照《科研失信行為調查處理規則》規定的程序進(jìn)行調查并形成調查報告。處理決定作出前，應書(shū)面告知責任主體擬做出的處理決定的事實(shí)、理由及依據，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。

第二十三條  信用評價(jià)等級為C等級的項目責任主體實(shí)行限制修復管理：

（一）失信行為自認定之日起，責任主體在3個(gè)月內不可申請提前信用修復。

（二）限制修復期滿(mǎn)后，責任主體已對失信行為進(jìn)行糾正，并取得明顯成效，該失信行為的不良社會(huì )影響已基本消除，可在規定時(shí)間內申請信用修復，并向市科技局提交申請。

（三）市科技局收到責任主體提交的修復申請后，對修復申請進(jìn)行審查，應在15個(gè)工作日內做出是否同意修復的決定。

第二十四條  D級和列入“科研服務(wù)失信名單”管理的責任主體不予信用修復，期滿(mǎn)后視情況予以恢復。法律、法規、規章等規定不予修復的，從其規定。

第六章  附則 

第二十五條  國家有關(guān)法律法規對科研信用管理另有規定的，依照其規定執行。

第二十六條  本辦法自發(fā)布之日起施行，由市科技局負責解釋。